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2009年7月1日，新修訂的《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》開始實(shí)施了。自新《規(guī)定》頒布之日起，行業(yè)內(nèi)對新《規(guī)定》的理解和執(zhí)行就存在著一些疑問。日前，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)李金池副秘書長，接受了《中國拍賣》記者的采訪，就新《規(guī)定》的相關(guān)問題做出了如下說明
問：重新修訂《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》有何意義？
答:原《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）（中拍協(xié)[2002]19號）和《拍賣師注冊管理補(bǔ)充規(guī)定》（中拍協(xié)[2005]34號）施行多年，隨著拍賣師隊(duì)伍的發(fā)展壯大，在執(zhí)業(yè)過程中暴露出一些新的問題，致使原規(guī)定的部分條款已無法客觀反映拍賣師管理的需求。2008年協(xié)會(huì)秘書處在對全行業(yè)拍賣師執(zhí)業(yè)狀況進(jìn)行大規(guī)模調(diào)研基礎(chǔ)上，重新修訂《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》，并經(jīng)中拍協(xié)三屆七次理事會(huì)審議通過。
新《規(guī)定》出臺(tái)，旨在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、明確責(zé)任、理順程序，重點(diǎn)解決當(dāng)前拍賣師“人證分離”和頻繁變更注冊單位的問題。目前部分拍賣師不在本人注冊的拍賣企業(yè)專職執(zhí)業(yè)，“人證分離”收取掛證費(fèi)的現(xiàn)象十分嚴(yán)重；部分拍賣師頻繁變更注冊單位，謀取個(gè)人利益，在行業(yè)內(nèi)和社會(huì)上造成了惡劣影響，這種現(xiàn)象客觀上刺激了一些非拍賣企業(yè)員工，以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的報(bào)名參加拍賣師資格考試。這些狀況的糾正，僅靠宣傳自律是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須從制度上做出規(guī)定，予以遏制。
新《規(guī)定》頒布以后，在行業(yè)內(nèi)和社會(huì)上引起較大的關(guān)注和反響，說明新《規(guī)定》正在發(fā)生效力，相信文件下發(fā)后，對規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，解決“人證分離”和頻繁調(diào)動(dòng)的問題會(huì)起到明顯效果。
問：新《規(guī)定》與原規(guī)定有何區(qū)別？
答:新《規(guī)定》是原有拍賣師管理思路的延續(xù)，并未做出重大的修改和調(diào)整，而是將原有的兩個(gè)文件合并，并取消了（暫行）的字樣。新《規(guī)定》與原規(guī)定的主要區(qū)別體現(xiàn)在拍賣師注冊和調(diào)動(dòng)兩個(gè)方面，新《規(guī)定》的條款更加具體一些。這些調(diào)整的措施已醞釀了很久，不是現(xiàn)在才提出的，新《規(guī)定》的相關(guān)條款曾廣泛地征詢了地方拍協(xié)、拍賣企業(yè)和拍賣師的意見，認(rèn)為符合拍賣師管理的實(shí)際情況是必要的，可行的。
問：新《規(guī)定》對拍賣師注冊執(zhí)業(yè)有何要求？
答:新《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)“拍賣師必須在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊并專職執(zhí)業(yè)，不得在非本人注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)，出現(xiàn)‘人證分離’”。即要求拍賣師做到12個(gè)字：“有合同、上保險(xiǎn)、證在冊、人在崗”，實(shí)現(xiàn)工作到位，人證統(tǒng)一。從加強(qiáng)拍賣師管理遏制“人證分離”現(xiàn)象的角度講，這是對拍賣師最基本的要求，也是全行業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和倡導(dǎo)的。目前有些拍賣企業(yè)和拍賣師未按此規(guī)定執(zhí)業(yè)的，應(yīng)及時(shí)予以糾正。
問：新《規(guī)定》在拍賣師變更注冊單位方面有何新舉措？
答:新《規(guī)定》增加了“拍賣師變更注冊單位時(shí)需提交拍賣企業(yè)為該拍賣師辦理的《社會(huì)保險(xiǎn)金繳納證明》和調(diào)出拍賣企業(yè)與該拍賣師簽訂的《勞動(dòng)合同》”。此兩條明確提出，企業(yè)要按規(guī)定為拍賣師辦理社保并簽訂《勞動(dòng)合同》，主要是針對“掛證收費(fèi)”和“人證分離”現(xiàn)象設(shè)定的限制條件。
問：新《規(guī)定》對糾正拍賣師頻繁變更注冊單位有何條款？
答:據(jù)拍賣師管理部統(tǒng)計(jì)，目前8000名拍賣師中有三分之一的拍賣師，在一年內(nèi)辦理過調(diào)動(dòng)。為改變頻繁調(diào)動(dòng)的狀況，新《規(guī)定》明確“拍賣師在兩個(gè)年檢有效期內(nèi)，變更注冊單位不得超過一次”，比原規(guī)定延長了一年。又規(guī)定“第一次取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的拍賣師須在推薦本人報(bào)名考試的拍賣企業(yè)注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請”，比原規(guī)定也延長了一年。設(shè)定此兩條款，是為了在制度上保證拍賣師執(zhí)業(yè)的相對穩(wěn)定性和連續(xù)性，對拍賣師頻繁調(diào)動(dòng)是一種約束和制約。
問：部分拍賣師認(rèn)為，新《規(guī)定》有些條款現(xiàn)在執(zhí)行起來有困難，其他門類執(zhí)業(yè)人員也未有相同的管理規(guī)定，可否推遲執(zhí)行？
答:部分拍賣師認(rèn)為新《規(guī)定》提出的要求和措施符合當(dāng)前拍賣師管理的實(shí)際情況，但有些條款超前（如提交社保證明），出臺(tái)時(shí)機(jī)掌握得不好，其他門類執(zhí)業(yè)人員也沒有類似規(guī)定，以推遲兩年執(zhí)行為好。
我們認(rèn)為：對拍賣師進(jìn)行監(jiān)督是《拍賣法》賦予協(xié)會(huì)的職能，拍賣協(xié)會(huì)對拍賣師實(shí)施監(jiān)督管理責(zé)無旁貸。中拍協(xié)依法對拍賣師進(jìn)行管理，出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定和管理辦法是在事實(shí)求是調(diào)查調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)拍賣師的執(zhí)業(yè)狀況制定的。新《規(guī)定》的執(zhí)行，是為了解決拍賣師“人證分離”和頻繁調(diào)動(dòng)的問題，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范管理行為，其根本宗旨恰恰是為了維護(hù)拍賣師的合法權(quán)益。不能認(rèn)為其他門類執(zhí)業(yè)人員管理中，未設(shè)立“提交社保證明”的規(guī)定就認(rèn)定我們的新《規(guī)定》超前。
問：拍賣企業(yè)未給本企業(yè)拍賣師上社保怎么辦？
答:中央和國務(wù)院十分重視在全國大力推進(jìn)社會(huì)保障體系建設(shè)�！吨腥A人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》（草案）已在人力資源和社會(huì)保障部網(wǎng)站向全社會(huì)征求意見，并將報(bào)全國人大批準(zhǔn)實(shí)施。其中第四條規(guī)定“中華人民共和國境內(nèi)的用人單位和個(gè)人依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，個(gè)人依法享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇”。國家和政府鼓勵(lì)并提倡用人單位積極為員工上社保，關(guān)系到群眾的基本生活和社會(huì)安定，拍賣企業(yè)無論是國有的、股份制的、私企的性質(zhì)，都應(yīng)積極響應(yīng)政府號召，為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，拍賣企業(yè)目前尚未給拍賣師辦理社保的應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦，按照相關(guān)規(guī)定辦理社保手續(xù)并設(shè)立個(gè)人帳戶。
由于未給拍賣師繳納社保極易引發(fā)勞動(dòng)仲裁和法律訴訟，而拍賣企業(yè)將會(huì)面臨敗訴和受處罰的風(fēng)險(xiǎn)。
問：拍賣企業(yè)應(yīng)為拍賣師辦理社保的哪些險(xiǎn)種？
答:《社會(huì)保險(xiǎn)法》（草案）第二條規(guī)定：“國家建立基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)等社會(huì)保險(xiǎn)制度，保障公民在年老、患病、失業(yè)、工傷、生育等情況下，依法獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利”。拍賣企業(yè)可依據(jù)本企業(yè)經(jīng)營狀況和員工收入的實(shí)際情況，選擇為拍賣師提供全部險(xiǎn)種或部分險(xiǎn)種。據(jù)我們了解的情況，目前部分拍賣企業(yè)基本上只為員工上養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療三個(gè)險(xiǎn)種，而且是按最低的標(biāo)準(zhǔn)繳納，一般不繳納工傷險(xiǎn)、生育險(xiǎn)等。中拍協(xié)建議，拍賣企業(yè)應(yīng)為本單位員工，包括拍賣師繳納最基本的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)的保險(xiǎn)，確保拍賣師最基本的權(quán)利得到保障。
問：社保機(jī)構(gòu)提供的《社保證明》中應(yīng)載明哪些主要內(nèi)容？
答:中拍協(xié)要求拍賣師變更注冊單位時(shí)提交《社會(huì)保險(xiǎn)證明》中應(yīng)載明的主要內(nèi)容大致有五項(xiàng)：①繳費(fèi)者姓名、性別、社保號碼（即：身份證號碼）；②繳納社保的企業(yè)名稱（要求與拍賣師執(zhí)業(yè)證書注冊單位一致）；③所保險(xiǎn)種及金額；④繳費(fèi)到何年何月。⑤加蓋當(dāng)?shù)厣绫C(jī)構(gòu)的印鑒。
問：社保機(jī)構(gòu)不出具書面證明，要求在網(wǎng)上查詢怎么辦？
答:按照政府部門的有關(guān)規(guī)定國家建立社保網(wǎng)，公民憑本人身份證參加社會(huì)保險(xiǎn)，每人具有一個(gè)僅限本人使用的全國統(tǒng)一的社保號碼，可按照各地公布的社保網(wǎng)查詢號，隨時(shí)上網(wǎng)查詢 目前全國有些省（區(qū)、市）的部分大中城市已建立并開通了社保網(wǎng)，（如上海市社保局開通社保網(wǎng)，網(wǎng)號12333），但社保網(wǎng)進(jìn)度參差不齊，有的城市設(shè)立較快，而有些省區(qū)市則剛剛起步，需逐步規(guī)范。
據(jù)了解，在已開通社保網(wǎng)的部分大中城市，社保機(jī)構(gòu)一般不為繳費(fèi)單位和個(gè)人出具繳納社保金的書面證明。遇此類情況，拍賣師可在社保網(wǎng)上憑本人的社保號查詢，并下載本人已繳納社保金的相關(guān)信息，加蓋拍賣企業(yè)及地方拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)公章。
問：異地執(zhí)業(yè)的拍賣師應(yīng)當(dāng)如何辦理社保證明？
答:《社會(huì)保險(xiǎn)法》（草案）第十七條規(guī)定：“個(gè)人跨地區(qū)就業(yè)的，其基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系隨本人轉(zhuǎn)移”。按此規(guī)定，拍賣師因變更注冊單位而造成在本省區(qū)市內(nèi)或跨省區(qū)市工作崗位
轉(zhuǎn)移的，應(yīng)隨拍賣師變更注冊單位相關(guān)手續(xù)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)移社保手續(xù)，并與原調(diào)出單位的繳費(fèi)時(shí)間相銜接。
問：拍賣師退休后被本單位返聘或被外單位聘用的，應(yīng)如何辦理社保證明？
答:《社會(huì)保險(xiǎn)法》（草案）第十七條規(guī)定：“個(gè)人退休時(shí)，基本養(yǎng)老金按照退休時(shí)各繳費(fèi)地的基本養(yǎng)老金標(biāo)準(zhǔn)和繳費(fèi)年限，由各繳費(fèi)地分段計(jì)算，退休地統(tǒng)一支付”。按規(guī)定，所有受保人的社保金繳納至退休時(shí)止，退休后不再繼續(xù)繳納。拍賣企業(yè)返聘本單位退休拍賣師的，該拍賣師調(diào)動(dòng)時(shí)返聘企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)厣绫C(jī)構(gòu)聯(lián)系出具證明。拍賣企業(yè)聘用外單位退休拍賣師的，憑調(diào)出企業(yè)出具的社保證明及相關(guān)文件辦理變更注冊單位手續(xù)。
問：拍賣企業(yè)將社�？罱慌馁u師本人自行投保的，應(yīng)如何處理？
答:按《社會(huì)保險(xiǎn)法》（草案）第九條規(guī)定：“用人單位和職工共同繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)�！钡谑粭l規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的本單位職工工資總額的比例繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)，職工應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的本人工資的比例繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)，并記入個(gè)人帳戶”。此規(guī)定明確，繳納社保的主體由用人單位和拍賣師個(gè)人構(gòu)成，二者缺一不可。拍賣企業(yè)為員工繳納保險(xiǎn)是應(yīng)盡的責(zé)任，體現(xiàn)了企業(yè)管理的規(guī)范性，企業(yè)不為員工繳納社保或?qū)⒉糠稚绫？罱挥膳馁u師本人自行投保的做法既不符合規(guī)定，又無法證明該拍賣師是本企業(yè)的員工；因此應(yīng)予以糾正。
問：新《規(guī)定》實(shí)施后，拍賣師變更注冊單位是否需提交與原拍賣企業(yè)簽訂的《勞動(dòng)合同》復(fù)印件？
答:按《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》第七條規(guī)定：“用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系�！钡谑畻l規(guī)定：“已建立勞動(dòng)關(guān)系，未同時(shí)訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)自用工之日起一個(gè)月內(nèi)訂立書面勞動(dòng)合同。”據(jù)此，拍賣企業(yè)與拍賣師雙方均應(yīng)按《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定訂立勞動(dòng)合同，確定勞動(dòng)關(guān)系，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。作為調(diào)動(dòng)手續(xù)的相關(guān)材料之一，在拍賣師變更注冊單位時(shí)，需提交調(diào)出拍賣企業(yè)與拍賣師簽訂的書面勞動(dòng)合同的復(fù)印件，材料不完備的，不予辦理變更注冊單位手續(xù)。
問：新《規(guī)定》明確，“拍賣師在兩個(gè)注冊年度內(nèi)允許變更注冊單位一次” ，如合同只簽一年，合同期滿后雙方或單方不愿續(xù)簽合同，應(yīng)如何處理？
答:出現(xiàn)此種情況，拍賣師要求調(diào)動(dòng)的，用人單位和拍賣師憑雙方簽訂的《勞動(dòng)合同》和社保機(jī)構(gòu)出具的拍賣企業(yè)為該拍賣師繳納社保至合同期滿時(shí)的證明，可到中拍協(xié)拍賣師管理部辦理變更注冊單位手續(xù)。
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